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Jose ArbuluMiembro desde: 27/06/09

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06/04/2011

El presente artículo contiene la relación de normas que informan la regulación anti lavado en el Perú y se propone una clasificación de las mismas en administrativas y penales

1. Normas administrativas.

1.1. Normas administrativas generales .

- Ley 27693 – Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, modificada por las Leyes Nº 28009 y 28306.

- Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS, Reglamento de la Ley Nº 27693.

- Ley Nº 29038, Ley que incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

1.2. Normas administrativas específicas .

a) Sujetos obligados supervisados por la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

- Resolución SBS Nº 838-2008, Normas Complementarias sobre Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, modificado por las Resoluciones SBS Nº 11695-2008, 6561-2008 y 2108-2011.

B) Sujetos obligados supervisados por la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores.

- Resolución CONASEV Nº 087-2006-EF/94.10, Normas para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.

C) Sujetos obligados supervisados por el Ministerio de Comercio Exterior y Turismo.

- Resolución Ministerial Nº 063-2009-MINCETUR/DM, Normas para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, aplicable a las empresas que explotan juegos de casino y máquinas tragamonedas.

D) Sujetos obligados que carecen de organismo supervisor.

- Resolución SBS Nº 486-2008, Normas para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, aplicable a los sujetos obligados que carecen de organismo supervisor, modificada por la Resolución SBS Nº 14998-2009.

1.3. Normas administrativas de carácter sancionador .

a) Sujetos obligados supervisados por la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

- Resolución SBS Nº 816-2005, Reglamento de Sanciones, modificada por la Resolución SBS Nº 340-2006.

B) Sujetos obligados supervisados por la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores.

- Resolución CONASEV Nº 055-2001-EF/94.10, Reglamento de Sanciones.

C) Sujetos obligados que carecen de organismo supervisor.

- Resolución SBS Nº 1782-2007, Reglamento de Sanciones, modificada por la Resolución SBS Nº 3091-2011.

2. Normas penales.

2.1. Financiamiento del terrorismo.

- Decreto Ley Nº 25475, Delitos de terrorismo, modificado por el Decreto Legislativo Nº 985.

2.2. Lavado de Activos.

- Ley Nº 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos, modificado por el Decreto Legislativo Nº 986 y por la Ley Nº 28355.

2.3. Pérdida de dominio.

- Decreto Legislativo Nº 992, que regula el proceso de pérdida de dominio.

- Decreto Supremo Nº 010-2007-JUS, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 992, modificado por el Decreto Supremo Nº 012-2007-JUS

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